台新銀行理財專員盜領客戶資金事件

許永明

商品編號:
11-IC-01
商品分類:
Case(Library)
頁數:
15 頁
出版日期:
2022-02-17
學門類別:
企業倫理與社會責任
目標讀者:
教師、大學部高年級、研究所、博士班學生,也適合在職專班與EMBA的學生。
教學手冊:
TN11-IC-01
補充教材:
N

內容大綱

在2020年11月15日,新聞媒體大幅報導我國金融史上有史以來,單一理財專員涉嫌盜領或挪用客戶資金最大的金額的新聞。該事件係台新國際商業銀行(簡稱台新銀行)中和分行高階資深的理財專員周勵宏先生,涉嫌盜領其理財客戶的資金高達新台幣3億元。 由於盜領金額數目極高,自然引起金融業主管機關金融監督管理委員會(下稱金管會)的高度重視與嚴重關切。金管會主委黃天牧表示對此行為「深惡痛絕」,並強調未來裁罰除了會加重罰款以外, 不排除相關高層將受到連坐法的處罰,案關銀行也將無法參加公司治理評鑑。 最後,金管會於2021年7月22日,依銀行法及保險法等相關法規,對台新銀行祭出高達新臺幣3,000萬元的罰鍰及糾正,「並命令該行停止個人金融事業總處副執行長林〇〇執行職務3個月」。

學習目標

1. 認識誠信經營守則與公平待客原則;2. 瞭解員工發生不道德行為的可能原因;3. 瞭解除了三道防線以外,銀行還可以做什麼來防範員工不道德行為;4. 瞭解主管機關可以採行的措施與因應之道;5. 瞭解負面事件與企業倫理及企業社會責任的關係;6. 瞭解如何衡量理財專員是否專業;7. 瞭解面對理財專員的推銷,銀行的客戶該如何自保。

背景設定

公司規模:
實收資本額為新台幣869.57億元
事件年度:
2020 - 2020
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